重点控制主题
- 合规义务
- 风险评估
- 咨询举报
- 调查
- 监测和改进
- 方针目标与职责权限
- 风险机遇与运行控制
ISO 37301 / 管理体系认证
合规管理体系
合规管理体系用于评价识别、落实和评价组织合规义务。本页说明适用组织、业务边界、控制主题、证据准备、办理流程与持续维护，具体适用性由正式申请评审确认。
APPLICABILITY AND SCOPE
先确认为什么适用，再定义申请边界
关键不是仅有文件名称，而是证明合规义务、风险评估、咨询举报、调查、监测和改进已经进入真实运行，并能由义务清单、风险图谱、培训、尽调、举报调查与整改持续支持。
申请前需要回答的关键问题
- 组织申请合规管理体系的业务目标和实际需求是什么
- 范围应说明业务领域、法域、组织层级和第三方接口，相关主体、场所和外部接口是否已经说明
- 合规义务、风险评估、咨询举报、调查、监测和改进如何落实到岗位、流程与现场
- 义务清单、风险图谱、培训、尽调、举报调查与整改能否在申请范围内连续追溯
让控制主题和证据一一对应
审核或评价不只检查文件名称，而是沿着职责、过程、现场、系统数据和运行记录验证持续执行。
建议准备的证据
- 义务清单
- 风险图谱
- 培训
- 尽调
- 举报调查与整改
- 主体、场所、人数和组织结构
- 业务活动、产品服务和过程边界
产品事实进入认证机构流程
提交并核对申请信息
从法律主体和真实活动开始，不从域名或单一标准名称推断范围。
申请评审与方案策划
核对适用产品、专业类别、场所边界、审核条件和所需能力。
审核或评价实施
通过访谈、观察、抽样和记录核对判断要求是否真实运行。
问题关闭与独立决定
整改需要包含原因、措施和有效性证据，决定活动保持必要独立。
监督、变更与持续维护
取得相关结果后仍需持续运行，并按程序处理重大变化。
ONGOING MAINTENANCE
结果之后仍要持续运行
监督、变更和状态维护依赖日常运行，不依赖临时补做记录。
- 主体、场所、产品服务或范围变化时，重新核对“范围应说明业务领域、法域、组织层级和第三方接口”并按程序申报。
- 按计划监视合规义务、风险评估、咨询举报、调查、监测和改进，结合投诉、事件、偏差和数据趋势评估有效性。
- 持续保留义务清单、风险图谱、培训、尽调、举报调查与整改，并用内审、管理评审或适用复核推动改进。
合规管理体系常见问题
哪些组织需要判断合规管理体系是否适用？+
当组织需要验证识别、落实和评价组织合规义务，并且能够说明真实主体、场所、活动和申请边界时，可以提交申请信息。是否受理仍以正式评审为准。
合规管理体系的申请范围怎样确认？+
范围判断应落实到实际业务。范围应说明业务领域、法域、组织层级和第三方接口，不能只依据营业执照名称、投标文字或域名判断。
申请合规管理体系前重点准备哪些证据？+
建议从义务清单、风险图谱、培训、尽调、举报调查与整改开始准备，同时说明现行控制、责任人、运行周期和最近的评价改进记录。
取得相关结果后还需要怎样维护？+
需要持续运行合规义务、风险评估、咨询举报、调查、监测和改进，并按适用程序处理监督、变更、问题整改和状态维护。
APPLICATION STARTS WITH FACTS
提交申请信息